יועץ השקעות הוא גורם אובייקטיבי ומקצועי שתפקידו לתת שירותים רק במידה ואין לו זיקה לניירות ערך מסוימים. היועץ לא יכול לעבוד בחברה שמנהלת גם קרנות נאמנות, קופות גמל או נכסים שגורמים לניגוד עניינים מול הלקוח. האובייקטיביות היא ערך עליון בשירותי ייעוץ השקעות והמשרה מתאימה לאיש פיננסים שאוהב לעבוד עם קהל.